Regulatory & Compliance für Financial Services

Regulatorik ist und bleibt ein wesentlicher Treiber für viele Entwicklungen in der Finanzwirtschaft. Neue Vorgaben greifen gesellschaftliche Entwicklungen auf und haben immer größeren Einfluss auf Geschäfts- und Betriebsmodelle. Diese neue Dynamik hat Auswirkungen auf die Rolle und das Aufgabenspektrum von unterschiedlichen Bereichen der Finanzinstitute.

Compliance mit regulatorischen Anforderungen bleibt unabdingbar. Jedoch ist die C-level-Agenda nicht mehr rein regulatorisch getrieben. Effizienz und Optimierung mittels technologischer Innovationen erhalten in einem für die Institute schwierigen wirtschaftlichen Umfeld zunehmend einen hohen Stellenwert.

Wir sind die Partner des Chief Compliance Officers sowie des Chief Regulatory Officers bei Banken, Versicherungen und Asset Managern Unsere Mitarbeiter:innen unterstützen Sie mit ihrer Fachkompetenz bei der Gestaltung von institutsweiten Standards & Methoden, Prozessen und Organisation, der Auswahl und Einführung von IT und Tools sowie der Identifikation, Einwertung und Koordination / Gestaltung regulatorischer Veränderungen.

Die neuesten regulatorischen Änderungen der CRR III und des ESG-Reportings sind nicht nur komplex, sondern erfordern auch eine Priorisierung der möglichen Umsetzung und eine Verortung der Zuständigkeiten. Unser Lösungsangebot beinhaltet des Weiteren die Unterstützung im IT-getriebenen Meldewesen oder auch die Begleitung eines EZB-Onboardings. Daneben unterstützen wir unsere Kernteams der Jahresabschlussprüfung bei Finanzinstituten und Wertpapierinstituten als Spezialist:innen in aufsichtsrechtlichen Themen.

Sie benötigen Unterstützung bei der Abarbeitung der Ergebnisse einer 44er-Prüfung der Compliance-Funktion? Die Interne Revision sieht Herausforderungen bei der Sicherstellung der Geldwäscheprävention? In diesen und weiteren Fällen unterstützen unsere Mitarbeiter:innen Sie in der Umsetzung zur Herstellung der Regelkonformität. Ob für Projekte auf Vorstandsebene oder bei granularen Weiterentwicklungen analysieren wir stets, wie innovative Technologien und Methoden in Kombination mit unserer fachlichen Expertise die Mandantenziele verwirklichen.

Solvency & Liquidity

Themen wie CRR III, Basel IV und Investment Firm Regulation (IFR)

Regulatory Reporting

Meldewesenthemen wie COREP, FINREP, FinStabDEV

Compliance

Themen wie MaRisk Compliance, WpHG, Governance und Tax Compliance

Anti-Financial-Crime

Anti-Money-Laundering, Terrorist Financing & Fraud

RRP (Recovery and Resolution Planning)

Themen wie Funding in Resolution, Separability, Sanierungs- und Abwicklungspläne

Reg-Tech

Einsatz von Technologien im streng regulierten Finanzmarktumfeld

ESG

Themen wie Säule-III-ESG-Offenlegung, EU-Taxonomie, CSRD und Lieferkettensorgfaltspflichten-Gesetz (LkSG)

Sanctions

Reduzierung von False-Positive-Treffern anhand Machine Learning Tools