Genauso vielfältig wie Fintech sein kann, sind auch die damit verknüpften Regulierungen. Ob sie nun als Start-Up Ihre Geschäftsidee verfolgen oder als etablierter Finanzdienstleister Ihre Angebotspalette im Bereich Fintech erweitern, innovative Finanzdienstleister tun gut daran, zeitnah zu prüfen, ob sie mit ihrem Business Case in den Anwendungsbereich eines oder mehrerer finanzmarktrechtlicher Erlasse fallen.

Ihre Herausforderungen

• Realistische Einschätzung der Chancen und Risiken Ihres Business Modells sowie der entsprechenden Rahmenbedingungen
• Sicherstellung der Einhaltung sämtlicher rechtlicher und regulatorischer Vorschriften
• Aufbau des notwendigen Konsumenten- bzw Anlegervertrauens, um im Markt erfolgreich agieren zu können
• Schaffung eines Vorsprungs gegenüber der Konkurrenz wie andere Fintech-Firmen, Banken etc

KPMG Expertise

• Analyse Ihres bestehenden Setups und Beurteilung einer allfälligen Unterstellungspflicht unter das Geldwäschereigesetz, Bankengesetz oder weiterer finanzmarktrechtlicher Erlasse
• Analyse Ihrer internen Organisation zur Geldwäschereiprävention sowie Beratung in sämtlichen Angelegenheiten im Bereich Geldwäschereibekämpfung
• Kompetente Beratung bei der Gründung und Entwicklung Ihres geplanten Start-up Unternehmens
• Identifizierung von Geschäftsmöglichkeiten/Partnerschaften zwischen Finanzinstituten und aufstrebenden Fintech-Firmen mithilfe unseres globalen Netzwerkes