Değerli müşterilerimiz ve iş ortaklarımız; Usulsüzlük Önleme, İnceleme, Ticari Uyuşmazlık ve Uyum Danışmanlığı ekibi olarak hazırladığımız Etik ve Uyum Bülteninin 2. sayısında, geçtiğimiz ayda etik ve uyum alanlarında yaşanan gelişmeleri sizler için kamuya açık kaynaklardan derledik. Keyifli okumalar dileriz.
Bültenimizde yer alan, gündemde öne çıkan başlıklar:
Etik & Uyum & AML & ABC Gündemi
- Biomin America, yaptırım ihlali iddiasıyla para cezasına çarptırıldı
- Securities and Exchange Commission (“SEC”) bildirim sahiplerine verilen ödülleri arttırıyor
- Mali Eylem Görev Gücü (“FATF”), COVID-19 ile ilgili zorlukları ve en iyi uygulamaları özetliyor
- İsrail'li Hapoalim Bankası, Amerikan vatandaşlarının ABD vergisinden kaçmasına yardımcı olduğu gerekçesiyle 874 milyon ABD Doları para cezası ödemeyi kabul etti
- First Data, Tüketici Suistimali Kapsamında Yapılan Anlaşmada FTC’ye 40 Milyon Dolar Ödeyecek
- Garuda Endonezya eski CEO'su rüşvet ve kara para aklama nedeniyle sekiz yıl hapis cezası aldı
- Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurulu (BDDK)’dan yurtdışına yapılacak TL plasman, depo, repo ve krediler hakkında sınırlama
Suistimal Haberleri
- ABD Adalet Bakanlığı, koronavirüs kredi programından kaynaklanan ilk dolandırıcılık suçlamalarını açıkladı
- OFAC, İranlı işadamı ve şirketinin İran Kudüs Gücü'nü desteklediğini belirledi
- İrlanda ulusal polis teşkilatı Gardaí, Covid-19’u suistimal edenlere karşı harekete geçti
- Swedbank Eski Çalışanları "Büyük Meblağları" Aklamakla Suçlanıyor:
Kişisel Verilerin Korunması
- Apple ve Google, kişi takip uygulamalarında devletlerin konum izlemesini yasaklıyor
- Avustralya İçişleri Bakanlığı, veri ihlali sebebiyle 700.000 göçmenin kişisel bilgilerini açığa çıkarmış olabilir
Okuma Köşesi
- Bir Adım İleri İki adım Geri: Jason Shepard, Fraud Magazine’in 35. sayısında yer alan “One Step Forward Two Steps Back” makalesinde suistimal inceleme uzmanlarının her zaman iç suistimallerin incelenmesi ve akıllı önleyici kontrollerin benimsenmesi konusunda yöneticileri ikna etmeye çalıştıklarından ve bir vaka incelemesinde elde edilen başarı sonrası gerekli kontrollerden uzaklaşan yönetim kararlarından bahsetmekte.
Küresel Salgın: COVID – 19
- Covid-19 Finansal Raporlama Üzerindeki Potansiyel Etkileri
- COVID-19: Kurumsal Dayanıklılık
Yukarıdaki başlıkların detaylarını bulabileceğiniz bültenimizin tamamına buradan ulaşabilirsiniz.
