close
Share with your friends

Değerli müşterilerimiz ve iş ortaklarımız; Usulsüzlük Önleme, İnceleme, Ticari Uyuşmazlık ve Uyum Danışmanlığı ekibi olarak hazırladığımız Piyasa Haberleri Bülteni’nin 12. sayısında, geçtiğimiz ayda etik ve uyum alanlarında yaşanan gelişmeleri sizler için kamuya açık kaynaklardan derledik. Keyifli okumalar dileriz.

Bültenimizde yer alan, gündemde öne çıkan başlıklar:

Etik & Uyum & AML & ABC Gündemi

  • Etik ve İtibar Derneği TEİD'in Olağan Genel Kurulu'nda, yeni dönem Yönetim ve Denetim Kurulu üyeleri seçildi.
  • Hindistan’ın Pune şehrinde, ACB'nin3 daha önce tutuklanan bir polis memuru da dahil olmak üzere üç kişiyi tutukladığı belirtildi.
  • Avrupa AML yasaları Huawei'nin sahibinin kim olduğunu ortaya çıkarabilir mi? Çin şirketlerinin şeffaflığını artırmak için, Avrupa Birliği AML kuralları kapsamında intifa hakkı tescili konusundaki yaklaşımını değiştirmesi gerektiği ifade edildi.
  • SEC’in4 İnceleme Bölümü, kısa süre önce aracı kurumlara AML kuralları ve düzenlemeleri kapsamındaki yükümlülüklerini, özellikle de şüpheli etkinliklerin izlenmesi ve raporlanmasıyla ilgili gereklilikleri hatırlatan bir risk uyarısı yayımladı.
  • İsviçre merkezli özel bir bankanın Singapur şubesi, kara para aklama ve terörün finansmanıyla mücadele tedbirlerine uymadığı için 1 milyon dolar para cezasına çarptırıldı.
  • İngiliz Start-up şirketi Thirdfort, mevcut yatırımcıları tarafından desteklenerek en son yatırım turunda yaklaşık 1,7 milyon euro kaynak yarattı.
  • Şirketler neden kara para aklamayı önlemek için adımlar atmalı? Bu yıl Amerikan Kongresi’nde kabul edilen yeni mevzuat, yetkililerin şüpheli kara para aklama faaliyetlerini soruşturmasını kolaylaştırırken, mevcut boşlukları kapatmayı vaat ediyor.
  • Bir grup Senato Cumhuriyetçisi, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu ve Adalet Bakanlığı'na Fortune 500’deki kimya şirketlerinden biri olan Avantor’un, Meksika narkotik ticaretine katılımı hakkında soruşturma talep eden bir mektup gönderdi.
  • Şanlıurfa'da yaşayan Ahmet Bayaltun ve yeğeni İsmail Bayaltun terör örgütü DEAŞ'a mali ve lojistik destek veren şahıslarla aynı ismi taşımaları nedeniyle yapılan hata sonucu ABD yaptırımlarına maruz kaldı.

Suistimal Haberleri

  • Namibya Devlet Başkanı, Organize Suç ve Yolsuzluk Raporlama Projesi (OCCRP) ve Namibya gazetesi tarafından yayınlanan bir soruşturma sonucunda, ülkenin balıkçılık endüstrisini ilgilendiren yeni yolsuzluk iddialarına karıştığı belirtildi.
  • Sayıştay’da görev yapan bir denetçinin, Sayıştay Başkanı Ahmet Baş, Sayıştay İletişim Koordinatörü Kemal Yavuzyiğit ve eski Selçuk Üniversitesi rektörü Mustafa Şahin hakkında, “Kamu kaynaklarını kötüye kullandıkları” gerekçesiyle şikâyetçi olduğu öğrenildi.
  • SPK, 10 yabancı yatırım kuruluşuna usulsüzlük nedeniyle para cezası kesti.
  • Elinde 800 milyon lira değerinde 422 ilaç patenti bulunduğunu ve corona virüse karşı ilaç geliştirdiğini öne süren Erdal Can A.’ya dolandırıcılık suçlaması ile dava açıldı. 

Tahkim

Haberlerde sadece milyon dolarlık spor uyuşmazlıklarıyla gündeme gelen “tahkim yargılaması” ticarette ne gibi avantajlar sağlıyor? İş dünyası tahkimi ne kadar biliyor?

  • Sigorta Tahkim Komisyonu’nun kurulma amacı ve getirdiği faydalara değinen Gulf Sigorta Hasar Direktörü Sevil Furat, önceleri sigortacı ve sigortalı arasındaki ihtilafların genelde yargı mercilerinde çözümlendiğini, Tahkim’le beraber maliyetlerin azaldığını ve ihtilafların çözülme hızının arttığını belirtti.
  • Adalet Bakanlığı’nın yargı reformu dâhilinde daha aktif hâle getirip kapsamını genişlettiği ara buluculuğun, toplumsal uzlaşma kültürüne de büyük katkı sağladığı belirtildi.
  • Hızlı prosedür limiti maksimum 2 milyon dolar olan ICC7 tahkimlerine konu olan anlaşmaların limitinin, 2021 yılı ve sonrasında maksimum 3 milyon dolar olarak güncellendiği belirtildi.  
  • Yakın zamanda sonuçlanan tahkim yargılamasında OYO ve Zostel arasındaki çekişme, her iki tarafın da zafer iddiası nedeniyle sona ermedi. 

Kişisel Verilerin Korunması

  • Bir Yapı Kredi çalışanı, görevini kötüye kullanarak elde ettiği kullanıcı verilerini üçüncü kişilere sattı.
  • Yemeksepeti.com’un 21 milyon kullanıcı verisinin çalınmasıyla ilgili soruşturmayı yürüten BTK tarafından, şirkete KVKK kapsamında en üst sınırdan 3 milyon TL'lik ceza verileceğinin öngörüldüğü ifade edildi.
  • Kişisel Verileri Koruma Kurulu, bankanın müşterisine ait ekstreyi kişisel mail adresi yerine, firma üzerinde tanımlı mail adresine göndermesinin ‘kişisel verilerin hukuka aykırı işlenmesi’ anlamına geldiğine hükmetti.
  • Seyahat hizmetleri web sitesi Booking.com, zorunlu zaman çerçevesinde bir veri ihlalini bildirmediği için GDPR9 (KVKK) yasaları uyarınca 475 bin euro para cezasına çarptırıldığı ifade edildi.
  • Amerikan Üniversitesi'nin my.AU portalı aracılığıyla binlerce mevcut ve eski öğrencinin gizli bilgilerini istemeden ifşa ettiği ve federal yasanın ihlal edildiği ortaya çıkarıldı.