close
Share with your friends

Değerli müşterilerimiz ve iş ortaklarımız; Usulsüzlük Önleme, İnceleme, Ticari Uyuşmazlık ve Uyum Danışmanlığı ekibi olarak hazırladığımız Etik ve Uyum Bülteninin 8. sayısında, geçtiğimiz ayda etik ve uyum alanlarında yaşanan gelişmeleri sizler için kamuya açık kaynaklardan derledik. Keyifli okumalar dileriz.

Bültenimizde yer alan, gündemde öne çıkan başlıklar:

Etik & Uyum & AML & ABC Gündemi

  • Goldman Sachs skandalından uyum çalışanlarının yararlanabileceği beş çıkarım: Ekim ayında 1MDB skandalına karıştığını kabul eden Goldman Sachs’in 3.3 milyar dolarlık uzlaşmasıyla, gelişmiş ve etkili bir finans kurumunun dahi güçlü iç kontrolleri sürdürmekte başarısız olabildiğini görüyoruz. Peki nasıl oldu? İşte sektör fark etmeksizin uyum çalışanlarının yararlanabileceği beş çıkarım.
  • AB kara para ile mücadeleyi arttırıyor: Avrupa Birliği üyesi ülkeler, kara para aklama ve terörün finansmanı ile mücadele amacıyla yeni bir otorite kurulması üzerinde uzlaşı sağladı.
  • Pfizer, SEC yabancı rüşvet birimi tarafından soruşturmaya alındı.
  • Kanada merkezli Bombardier, İngiltere’de uçak satışlarıyla ilgili rüşvet soruşturmasıyla karşı karşıya kaldı.
  • Kripto Para ile 6 M Euro Aklayan Şahıs Tutuklandı.
  • Brezilya başkanının senatör oğlu yolsuzlukla suçlandı.
  • Dünya Bankası, Alman üreticiyi, dolandırıcılık, gizli anlaşma ve yolsuzlukla suçladı.
  • Portekiz polisi yolsuzluk soruşturmasında Benfica ve Sporting futbol takımlarının ofislerine baskın düzenledi.
  • Julius Baer’e, FIFA yolsuzluk davasındaki rolü nedeniyle 80 M dolar para cezası verildi

Suistimal Haberleri

  • Microsoft'ta çalıştığı sırada şirketten 10M dolar çalan mühendise 9 yıl hapis cezası
  • ABD Hükümeti 24 M Dolarlık Kripto Parayı Ele Geçirdi
  • Eski Watergate savcısı, görevden ayrıldıktan sonra Donald Trump için vergi kaçırma suçlamalarının ortaya çıkacağını tahmin ediyor 

Kişisel Verilerin Korunması

KVKK'da Natro için veri ihlali bildirimi: Kişisel Verileri Koruma Kurumu (KVKK) internet sitesinden, Natro'yu da bünyesinde bulunduran Çizgi Telekomünikasyon A.Ş. için veri ihlali bildirimi yayınladı.

Okuma Köşesi

  • Robert Barr, “Param Nereye Gitti?” adlı yazısında küçük ölçekli şirketlerde de büyük şirketlerde olduğu gibi referans kontrolü, görevler ayrılığı, iç denetim gibi konulara ilişkin politika ve prosedürleri olmasının önemine dikkat çekiyor.

Yukarıdaki başlıkların detaylarını bulabileceğiniz bültenimizin tamamına buradan ulaşabilir, sorularınız ve tartışmak istediğiniz detay konular ile ilgili olarak bizimle iletişime geçebilirsiniz.