close
Share with your friends

Развитие комплаенс-системы

Цель тренинга:

Определить направления развития комплаенс-функции, новые области комплаенс для развития компании с учетом требований международного стандарта ISO 19600-2014 Compliance management Systems, трендов в области автоматизации комплаенс-функции и управления этикой в компании.

Тренинг будет интересен руководителям и финансовым директорам, специалистам по комплаенс, риск-менеджменту и внутреннему аудиту, сотрудникам службы безопасности, руководителям юридических департаментов.

Программа тренинга:

  • Корпоративная комплаенс-функция. Обязанности, подчинение и подотчетность. Роли, задачи и структура комплаенс-функции. Комплаенс-система и ее элементы. Комплаенс-риски (подходы к оценке, карта комплаенс-рисков).
  • Конфликт интересов. Понятие конфликта интересов. Виды конфликтов. Негативные последствия невыявленных / неурегулированных конфликтов интересов. Меры по предотвращению негативных последствий конфликтов интересов.
  • Compliance-tech. Области автоматизации комплаенс-функции: конфликт интересов, горячая линия, проверка партнеров, санкции и др. Предпосылки и факторы успеха автоматизации.
  • Инструменты автоматизации для выявления и снижения комплаенс-рисков (налоговые, антимонопольные, мошенничества, коррупции и др.). Подход КПМГ к автоматизации инструментов снижения рисков: зффективное использование DLP решений, инструменты eDiscovery, аналитика и управление инцидентами.
  • Антимонопольный комплаенс. Антимонопольный комплаенс: структура и организация. Построение комплаенс-системы «с нуля»: с чего начать и к какому результату прийти. Переписка как существенный фактор при идентификации антимонопольных комплаенс-рисков. Иные факторы риска: публичные заявления компании, собрания участников ассоциации (примеры из практики). Разбор кейсов по привлечению к ответственности: анализ недостатков системы.
  • Инсайд. Российское регулирование в области инсайда (ПНИИИ/МР), требования для эмитентов. Основные международные требования в области инсайда ( MAR (ЕU), SEC (US). Ключевые бизнес-процессы инсайд-комплаенс. Важные аспекты построения эффективной системы внутреннего контроля в области инсайда.
  • Персональные данные. Обязательная документация. Идентификация областей в бизнес-процессах компании, связанных с персональными данными. GDPR и 152-ФЗ. Как соотнести требования европейского и российского законодательства в области защиты персональных данных.

Тренинг проводится как в очном формате, так и формате вебинара. В ходе вебинара слушатели будут иметь возможность задавать свои вопросы и общаться с преподавателем, что позволит поддерживать эффективность тренинга на уровне очного.

Даты

Продолжительность

Стоимость

Регистрация

1 день/ 8 академических часов

30 000 руб. без НДС
(36 000 руб. с НДС)

Зарегистрироваться на очный тренинг

– 

2 дня / 10.00-13.30 / 8 академических часов

25 000 руб. без НДС (30 000 руб. с НДС)

Зарегистрироваться на вебинар

В случае возникновения дополнительных административных вопросов обращайтесь к Елене Лачевой по адресу: elacheva@kpmg.ruСкидки для юридических лиц: при одновременной регистрации двух участников от одной компании – 5%, трех и более – 10%