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El análisis de data en los sistemas de cumplimiento de las empresas

El análisis de data en los sistemas de cumplimiento

Armando Briceño, Director de Forensic, comenta sobre el análisis de data en los sistemas de cumplimiento de las empresas.

Armando-Briceño

Director de Advisory

KPMG in Peru

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El rediseño de los negocios exige y requiere productos y servicios en completo cumplimiento con las regulaciones locales e internacionales. Un “check list” de revisión ya no es suficiente, e implementar parches temporales para hacer frente a los riesgos de cumplimiento tampoco es sostenible a largo plazo. Los oficiales de cumplimiento están conscientes que las actividades diarias no dan espacio para ejecutar tareas manuales en aras de prevenir, detectar y detener conductas irregulares antes de que suceda. De acuerdo con el Reporte de Naciones 2020, “un caso típico de fraude dura 14 meses antes de ser detectado y genera pérdidas de USD 8500 mensuales”. También se dice “que las organizaciones pierden el 5% de sus ingresos por fraude cada año”.

La diligencia debida, un punto importante de atención para un oficial de cumplimiento, es una verificación de antecedentes claves. No obstante, la mayoría de las empresas realizan una revisión de alto nivel y no toman en consideración los riesgos asertivos que sean consistentes con las regulaciones locales como por ejemplo la Ley 30424. A un oficial de cumplimiento de una empresa le resultaría retador saber que los proveedores estratégicos presentan conductas irregulares relacionadas con los pagos para obtener ciertos privilegios en un concurso de contratación pública o privada importante.

Debido a la creciente diversidad de riesgos y escenarios sofisticados de fraude que se evidencia en la actualidad, los sistemas de cumplimiento requieren un análisis de data mucho más predictivo y mucho más sofisticado. Eso significa que, en lugar de resolver "incendios" de cumplimiento, los oficiales de cumplimiento deberían “escanear” el cumplimiento general de sus empresas y la eficacia de sus programas de cumplimiento. El análisis de data predictivo puede ayudar a los oficiales de cumplimiento a comprender por qué sus organizaciones enfrentan riesgos de cumplimiento, para así diseñar pruebas con el fin de prevenir, detectar y responder de manera más ágil la identificación de potenciales conductas irregulares antes de que sucedan.

En KPMG tenemos profesionales capacitados para desarrollar estas tareas innovadoras para mitigar los riesgos de fraude relacionados con el cumplimiento asertivo, contamos con una sólida experiencia en esta práctica.

¡Buen día a todos!

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