¿Cuánto pierden las organizaciones por actividades ilícitas?

¿Qué tan preparadas están las empresas para enfrentar los delitos financieros?

  

Debido a la infundada creencia de ser menos propensas a recibir ataques, las organizaciones pueden correr un mayor riesgo de ser víctimas de fraude, ya que dicha presunción provoca que no se tomen en cuenta factores clave de protección, lo que vuelve a la empresa más vulnerable y susceptible a conductas ilícitas como la corrupción, malversación de activos, falsificaciones y robo.

Para mitigar estos riesgos, resulta indispensable prevenir, detectar y evaluar la ocurrencia de conductas inapropiadas que podrían conducir al fraude.

Existen, al menos, cuatro elementos imprescindibles para mitigar y gestionar el riesgo de fraude en las organizaciones:

1. Controles internos, políticas y procedimientos

Para que resulte eficiente el combate al fraude, los controles internos, políticas y procedimientos deben implementarse con un enfoque de prevención. Aunque por sí mismos no logran mitigar totalmente el riesgo de su ocurrencia, carecer de controles internos adecuados o prescindir ocasionalmente de su aplicación, aumenta el riesgo de que se cometan ilícitos.

2. Cultura y confianza empresarial

La confianza y lealtad son elementos indispensables en los negocios; sin embargo, para otorgarlos, es necesario evaluar a toda persona o entidad que pretenda establecer una relación con la empresa, a fin de garantizar que cumple la normatividad aplicable y comparte los mismos principios y valores éticos.

3. Mecanismos de detección y evaluación

Para detectar posibles incidentes que podrían suponer un fraude, resulta fundamental que las organizaciones posean un sistema que permita a los testigos de conductas inapropiadas denunciar, con seguridad y confianza, siempre que presencien dichos actos. Los mecanismos más efectivos para la detección de acciones fraudulentas son las líneas de denuncia, las evaluaciones de fraude y conductas impropias, la auditoría forense, así como el análisis forense de datos.

4. Respuesta ante el fraude

En repetidas ocasiones, los resultados de los mecanismos de detección y evaluación identifican un fraude cuando ya ha sido perpetrado. La respuesta oportuna de la organización es vital para la reducción de las pérdidas y del daño reputacional que genera un incidente.

Para lograr una atención oportuna se requieren procedimientos de respuesta. Por ello, se recomienda contar con la asesoría y apoyo de un tercero calificado para la obtención de evidencia, la resolución del litigio y la identificación de las implicaciones generadas por el suceso, entre otros temas.

67% de las empresas consideran que los controles implementados actualmente para mitigar los riesgos de los delitos financieros que pudieran presentarse, son inadecuados o necesitan reajustarse [1]

1,400,000 pesos por evento es el costo promedio del fraude en México [2]

[1] Fuente: El impacto de los delitos financieros en México. KPMG en México, 2020

[2] Fuente: El impacto de los delitos financieros en México. KPMG en México, 2020

A fin de prosperar, las empresas necesitan fortalecerse para permanecer en el tiempo y continuar creando valor, generando empleos y construyendo un patrimonio. El fraude, resultante de fallas en el ambiente de control empresarial, es una de las razones por las que un gran número de empresas no prosperan o desaparecen.

Contamos con la experiencia para brindarle servicios especializados de prevención, detección y respuesta ante el riesgo de fraude y corrupción, con base en las mejores prácticas locales e internacionales.

Nuestro equipo multidisciplinario de especialistas cuenta con una amplia trayectoria en la asesoría de prevención de fraude, investigaciones, inteligencia corporativa y cómputo forense, utilizando tecnología de última generación y metodologías internacionales.

Nuestros servicios


Nuestros profesionales se encuentran a su disposición para asistirle en la prevención, detección y respuesta ante el riesgo de fraude, corrupción, soborno y temas de ética empresarial, con un enfoque preventivo, basado en riesgos.

Podemos ayudarle con los siguientes servicios:

— Prevención, Detección e Investigación de Fraude y Corrupción

— Implementación y operación de mecanismos de denuncia anónima

— Apoyo en la gestión de los riesgos que implica operar con terceros (Third Party Risk Management)

— Inteligencia Corporativa

— Respuesta a Incidentes Cibernéticos

— Apoyo en la implementación de programas de Compliance

— Prevención de Lavado de Dinero

Contacte a nuestros especialistas para desarrollar, conjuntamente, una estrategia integral para identificar y mitigar los riesgos de crimen financiero en su organización.


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