close
Share with your friends

Iekšējās kontroles sistēmas ieviešana atbilstoši NILLTFN un sankciju likuma prasībām

Iekšējās kontroles sistēmas ieviešana atbilstoši NILLTFN un sankciju likuma prasībām

buildings

Par semināru

KPMG Latvijā kopā ar iFinanses aicina interesentus uz semināru "Iekšējās kontroles sistēmas ieviešana atbilstoši NILLTFN un sankciju likuma prasībām".

Kad: 28. augusts plkst. 10.00 - 14.30

Kur: Islande Hotel, Ķīpsalas iela 2, Rīga

Organizē: iFinanses

Pieteikšanās: iFinanses mājas lapā

Seminārā uzzināsiet par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas, kā arī sankciju ievērošanas pamatprincipiem un prasībām personām, kuras uzrauga Valsts ieņēmumu dienests (galvenokārt uzsvars tiks likts uz ārpakalpojumu grāmatvežiem) - kā ieviest iekšējās kontroles sistēmu, kā identificēt klientus, uzraudzīt to darījumus un ziņot uzraugošajām iestādēm kādi, ir potenciālie riski un praktiskie aspekti.

Līdz šī gada 1.maijam Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma (NILLTFN likums) subjektiem bija jābūt ieviesušiem iekšējās kontroles sistēmas arī sankciju jomā. Savukārt 29.jūnijā ir stājušies spēkā jauni, apjomīgi NILLTFN likuma grozījumi, kas, cita starpā, paplašina Valsts ieņēmumu dienesta (VID) uzraugāmo personu loku un to pienākumus. Minētās prasības atkārtoti vērstas uz VID uzraugāmo subjektu, īpaši ārpakalpojumu grāmatvežu, uzmanību uz likumu prasību izpildi, jo bija jāveic darbību kopums, lai nodrošinātu, ka tie ievēro ne vien NILLTFN likuma prasības, bet arī Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likuma prasības, pretējā gadījumā par minēto likumu neievērošanu varēja un var tikt piemēroti sodi.


Jāņem vērā, ka VID ieskatā par ārpakalpojumu grāmatvežiem tiek uzskatīti arī uzņēmumi, kas uzņēmumu grupas ietvaros sniedz grāmatvedības pakalpojumus. Ņemot vērā minēto, VID uzrauga un veic pārbaudes arī šādos uzņēmumos.

Seminārā runāsim par:

  • Kuras personas uzrauga Valsts ieņēmumu dienests
  • Teorija par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanu un sankcijām
  • Ārpakalpojumu grāmatvežu atbildība un pienākumi
  • Iekšējās kontroles sistēmas ieviešana un klientu identifikācija
  • Darījumu uzraudzība un ziņošana. Potenciālie riski un praktiskā pieredze

Darba kārtība:

09.30 - 10.00 reģistrācija, rīta kafija

10.00 - 12.00 semināra norise

12.00 - 12.30 kafijas pauze

12.30 - 14.30 semināra norise

Semināra eksperti:

Una Petrauska, KPMG Zvērinātu advokātu biroja vadošā partnere

Līna Lazdiņa, Zvērināta advokāta palīdze, KPMG Zvērinātu advokātu birojs

Edvards Grasis, Vecākais projektu vadītājs riska konsultāciju nodaļā, KPMG Baltics AS

informative image