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金融サービス仲介業者の内部管理態勢の構築支援

改正法や政府令・監督指針及び自主規制等を踏まえながら、関連する業界におけるベストプラクティス等に関する豊富な知見を基に、金融サービス仲介業者の内部管理態勢の構築を支援するアドバイザリーサービスを提供します。

改正法や政府令・監督指針及び自主規制等を踏まえながら、金融サービス仲介業者の内部管理態勢の構築を支援するアドバイザリーサービスを提供します。

2020年6月の公布から1年半以内に改正金融サービスの提供に関する法律(旧金融商品の販売に関する法律)が施行され、新たに創設される金融サービス仲介業者は、1つの登録で銀行・証券・保険・貸金業の商品・サービスを仲介することが可能になります。

これにより、幅広い金融商品を取り扱う新たなビジネスモデルの展開が容易になり、顧客に対する金融商品のサプライチェーンは大きく変化するとともに、顧客ニーズを捉える新たなプレーヤーが登場することが見込まれます。

あずさ監査法人では、改正法や政府令・監督指針及び自主規制等を踏まえながら、関連する業界におけるベストプラクティス等に関する豊富な知見を基に、金融サービス仲介業者の内部管理態勢の構築を支援するアドバイザリーサービスを提供します。