「海外子会社リーガルリスク管理の実務」資料集

本ページは、KPMGコンサルティングとベーカー＆マッケンジー法律事務所による共著「海外子会社リーガルリスク管理の実務」 において取り上げている関連資料を紹介しています。

同書では、日本企業の海外拠点が直面しがちな法的リスクと、そうしたリスクを回避・軽減しうる組織の設計・運用方法について解説しています。
書籍の詳細は、こちらからご覧いただけます。

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社内不正リスク
贈収賄リスク
独占禁止法・競争法
人権侵害リスク
プライバシーデータ管理リスク
貿易投資法リスク
環境法リスク
資産保全リスク（1）営業秘密
ガバナンス
コンプライアンス・プログラム全般

・False Claims Act（虚請求規制法）条文：31 U.S.C. §§ 3729 – 3733（参照）
＜米国＞

・False Claims Act：A Primer（虚偽請求規制法：入門）
＜Department of Justice（司法省）：米国＞

・Foreign Corrupt Practices Act
・海外汚職行為防止法　贈賄防止及び帳簿書類条項　※日本語
＜Department of Justice（司法省）：米国＞

・FCPA A Resouce Guide to the U.S. Foreign Corrupt Practices Act（FCPAリソースガイド）
＜The Criminal Division of the U.S. Department of Justice and The Enforcement Division of the U.S. Securities and Exchange Commission（司法省刑事部門及び証券取引委員会執行部門）：米国＞

・FCPA Corporate Enforcement Policy
＜Department of Justice（司法省）：米国＞

・Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act of 2010（ドッド＝フランク・ウォール街改革・消費者保護法）
＜米国＞

・Interpretation of the SEC’s Whistleblower Rules under Section 21F of the Securities Exchange Act of 1934（証券取引法の内部通報条項に関する解釈指針）
＜米国＞

・Bribery Act 2010（UKBA）
＜英国＞

・The Bribery Act 2010 Guidance about procedures which relevant commercial organizations can put into place to prevent persons associated with them from bribing（section 9 of the Bribery Act 2010）（UKBAガイダンス）
＜Ministry of Justice（司法省）：英国＞

・外国公務員贈賄防止指針
＜経済産業省：日本＞

・海外贈賄防止ガイダンス（手引）
＜日本弁護士連合会：日本＞

・Directive (EU) 2019/1937 of the European Parliament and of the Council of 23 October 2019 on the protection of persons who report breaches of Union law（EU内部通報者保護指令）
＜EU＞

・Evaluation of Corporate Compliance Programs in Criminal Antitrust Investigations
＜The Criminal Division of the U.S. Department of Justice：米国＞

・Guiding Principles on Business and Human Rights: Implementing the United Nations “Protect, Respect and Remedy” Framework
・ビジネスと人権に関する指導原則：国際連合「保護、尊重及び救済」枠組実施のために　※日本語
＜United Nations Human Rights Counsel （国際連合人権理事会）＞

・OECD Due Diligence Guidance for Responsible Business Conduct
・責任ある企業行動のためのOECDデュー・ディリジェンス・ガイダンス　※日本語
＜OECD＞

・California Transparency in Supply Chain Act（カリフォルニア州サプライチェーン透明法）条文　California Code, Civil Code - CIV § 1714.43
＜米国カリフォルニア州＞

・The California Transparency in Supply Chain Act A Resource Guide（カリフォルニア州サプライチェーン透明法　リソースガイド）
＜司法省：米国カリフォルニア州＞

・EU Directive 2014/95/EU（EU非財務情報開示指令）
＜EU＞

・Modern Slavery Act 2105（英国現代奴隷法）
＜英国＞

・Transparency in Supply Chains etc. A practical guide（英国現代奴隷法　実務ガイド）
＜内務省：英国＞

・Modern Slavery Act（オーストラリア現代奴隷法）
＜オーストラリア＞

・Loi de Vigilance No. 2017-339 of 2017（フランス人権デューディリジェンス法）
<フランス＞

・Dodd-Frank Wall Street Reform And Consumer Protection Act（ドッド・フランク法）
＜米国＞

・REGULATION (EU) 2017/821 OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL of 17 May 2017 laying down supply chain due diligence obligations for Union importers of tin, tantalum and tungsten, their ores, and gold originating from conflict-affected and high-risk areas EU（EU紛争鉱物規制）
＜EU＞

・Tariff Act of 1930（米国関税法）
＜米国＞

・Trade Facilitation and Trade Enforcement Act of 2015（米国貿易円滑化及び権利行使に関する法律）
＜米国＞

・Federal Acquisition Regulations（連邦調達規則）
＜米国＞

・持続可能性に配慮した調達コード
＜公益財団法人 東京オリンピック・パラリンピック競技大会組織委員会：日本＞

・人権デューデリジェンスのためのガイダンス（手引）
＜日本弁護士連合会：日本＞

・OECDプライバシーガイドライン
＜OECD＞

・General Data Protection Regulation（GDPR）EU データ一般保護規則
＜EU＞

・Children's Online Privacy Protection Act（COPPA）
＜米国＞

・Glamm-Leach-Bliley Act（GLBA）
＜米国＞

・Fair Credit Reporting Act（FCRA）
＜米国＞

・Health Insurance Portability and Accountability Act（HIPAA）
＜米国＞

・California Consumer Privacy Act（カリフォルニア消費者プライバシー法）
＜米国＞

・Stop Hacks and Improve Electronic Data Security Act（ニューヨーク州データ侵害通知）
＜米国＞

・An Act Relative to Consumer Data Privacy（マサチューセッツ州消費者データ保護に関する法律）
＜米国＞

・中华人民共和国网络安全法（サイバーセキュリティ法）
＜中国＞

・Specially Designated Nationals and Blocked Persons List
＜U.S. Department of the Treasury（米国財務省）：米国＞

・COMPREHENSIVE AND PROGRESSIVE AGREEMENT FOR TRANS-PACIFIC PARTNERSHIP PREAMBLE
・包括的及び先進的環太平洋パートナーシップ協定　※日本語

・Agreement on Implementation of Article VII of the General Agreement on Tariffs and Trade 1994（WTO関税評価協定）
・千九百九十四年の関税及び貿易に関する一般協定第七条の実施に関する協定　※日本語
＜WTO＞

・Foreign Investment Risk Review Modernization Act of 2018（外国投資リスク審査近代化法）（sec.1701-1728）
＜米国＞

・Export Administration Regulations（輸出管理規則）
＜米国BIS：米国＞

・Export Control Guidelines（輸出管理ガイドライン）
＜米国BIS：米国＞

・A Framework for OFAC Compliance Commitments
＜米国財務省：米国＞

・ISO 14001（purchase required）
＜International Organization for Standardization（国際標準化機構）＞

・中国環境保護法
＜中国＞

・中国環境保護税法
＜中国＞

・Comprehensive Environmental Response, Compensation and Liability Act（包括的環境対処保証責任法）
＜米国＞

・Directive on the Restrictions of the Use of Certain Hazardous Substance in Electrical and Electronic Equipment（有害物質使用制限指令 RoHS指令）
＜EU＞

・Registration, Evaluation, Authorization and Restriction of Chemicals（REACH規制）
＜EU＞

・EU木材規則
＜EU＞

・米国Lacey Act
＜米国＞

・Toxic Substances Control Act（米国有害物質規制法）
＜米国＞

・Directive on Waste Electrical and Electronic Equipment（廃電気・電子機器指令）
＜EU＞

・Directive on Packaging and Packaging Waste（包装物廃棄指令）
＜EU＞

・経済産業省委託事業「平成24年度人材を通じた技術流出に関する調査研究営業秘密の管理実態に関するアンケート調査」
＜経済産業省：日本＞

・Uniform Trade Secrets Act（統一営業秘密法）
＜National Conference of Commissioners on Uniform State Laws：米国＞

・Defend Trade Secrets Act of 2016（営業秘密防衛法）
＜米国＞

・Economic Espionage Act of 1996（経済スパイ法）
＜米国＞

・中国不正競争防止法（参照）
＜中国＞

・台湾営業秘密法
・台湾営業秘密法　※英訳
＜台湾＞

・韓国不正競争防止法
・韓国不正競争防止法　※英訳
＜韓国＞

・ドイツ不正競争防止法
・ドイツ不正競争防止法　※英訳
＜ドイツ＞

・上場会社における不祥事対応のプリンシプル
＜日本取引所自主規制法人：日本＞

・上場会社における不祥事予防のプリンシプル
＜日本取引所自主規制法人：日本＞

・コーポレートガバナンス・コード
＜株式会社東京証券取引所：日本＞

・GUIDELINES MANUAL 2018
＜Sentencing Commission：米国＞

・Justice Manual
＜Department of Justice：米国＞

・Evaluation of Corporate Compliance Programs（企業コンプライアンス・プログラムの評価）
＜Department of Justice：米国＞

・Evaluating a Compliance Programme（コンプライアンス・プログラムの評価）
＜英国SFO：英国＞

海外子会社リーガルリスク管理の実務（中央経済社）
ベーカー＆マッケンジー法律事務所（外国法共同事業） 編
KPMGコンサルティング株式会社 編