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Die Zukunft der Finanzbranche ist digital. Es gibt zurzeit wohl kaum ein Institut der Finanzindustrie, dass sich nicht intensiv mit Fragen der Informationstechnologie auseinandersetzt. Oft geht es darum, Strukturen effizienter zu gestalten. Im Idealfall auch darum, mit neuen Produkten am Markt zu punkten. Eine umfassende Professionalisierung ihrer IT wird deshalb für Banken immer wichtiger. 

Als Folge gerät das IT-Umfeld von Instituten der Finanzindustrie immer stärker ins Blickfeld der Aufsicht. In den letzten Jahren verstärkten sie die regulatorischen Anforderungen kontinuierlich - und intensivieren nun die Prüfung der Umsetzung ihrer Vorgaben. Einige Versicherungen und Asset Manager haben bereits Ankündigungen zu einer IT-Aufsichtsprüfung (Erstprüfung oder Nachschauprüfung) erhalten oder erwarten diese demnächst. 

Auch wenn Sie aktuell noch nicht davon betroffen sind, sollten Sie sich vorbereiten. Denn IT-Aufsichtsprüfungen stellen eine außergewöhnliche Belastung für jeden laufenden Geschäftsbetrieb dar. Neue Regularien und regulatorische Fokusthemen, wie die operative IT-Sicherheit, das Berechtigungsmanagement oder das Informationssicherheitsmanagement, verursachen einen erhöhten Umsetzungsaufwand.  

Mit unserem speziell entwickelten IT-Aufsichtsprüfung-Baukastenprinzip unterstützen wir Sie gerne bedarfsgerecht in jeder Prüfungsphase

Vor Prüfungsankündigung: Befinden Sie sich vor einer IT-Aufsichtsprüfung oder hat sich Ihr Unternehmen noch keine konkreten Fragen zu diesem Thema gestellt? Wir analysieren Ihren Status Quo um Lücken gegenüber der geltenden Regulatorik (EBA-Guidelines, BAIT, VAIT oder KAIT) zu identifizieren. Gleichzeitig definieren wir mit Ihnen gemeinsam Maßnahmen zur Behebung der identifizierten Lücken und bereiten Ihre IT fachlich als auch organisatorisch auf eine anstehende IT-Aufsichtsprüfung vor.

Nach Prüfungsankündigung: Ihr Unternehmen hat eine Ankündigung zu einer IT-Aufsichtsprüfung erhalten? Gerne begleiten wir Sie bei der organisatorischen Vorbereitung und Durchführung der Prüfung. Setzen Sie auf unsere praktische Erfahrung aus einer Vielzahl von IT-Aufsichtsprüfungen bei den Themen Sensibilisierung und Mitarbeiterschulung sowie das Aufsetzen und Betreiben eines Prüfungsoffices. Wir bringen unser Expertenwissen sowie wertvolle Tools und Better-Practice-Ansätze in die gemeinsame Prüfungsarbeit ein.

Nach Prüfungsabschluss: Eine detaillierte Nachbereitung der IT-Aufsichtsprüfung ist die Grundlage für eine erfolgreiche Behebung einzelner Feststellungen. Erarbeiten Sie mit unseren Experten das Zielniveau der Umsetzung und definieren Sie eine passgenaue Roadmap. Unsere Erfahrungen aus einer Vielzahl von Umsetzungsprojekten gibt uns die Möglichkeit Sie auf Herausforderungen vorzubereiten und Stolpersteine aus dem Weg zu räumen. Eine anschließende Qualitätssicherung der Ergebnisse sichert die Abmeldung einzelner Feststellungen.

Gerne helfen wir Ihnen in allen Phasen einer IT-Aufsichtsprüfung oder deren Simulation  - damit Sie im Ernstfall fachlich, organisatorisch und persönlich bestens darauf vorbereitet sind.

Haben Sie weitere Fragen? Dann kontaktieren Sie uns gerne!

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