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反洗钱及制裁合规

反洗钱及制裁合规

反洗钱和制裁合规的控制系统必须切实有效,如果做不到有效,惩罚之严厉程度也人所共知。

反洗钱和制裁合规的控制系统必须切实有效,如果做不到有效,惩罚之严厉程度也人所共知。

在不断变化的监管环境中,反洗钱和制裁一直是各国监管机构的关注焦点,而近几年中国的反洗钱监管理念和监管措施也在按照国际标准和惯例快速发展。反洗钱义务机构应紧跟监管步伐作好准备,以应对已知和预期的监管变化,并以战略的眼光部署符合国际标准、有效和可持续性发展的洗钱风险管理体系。

而义务机构在未来如何更有效地整合资源以提升反洗钱合规有效性,无论是根据更高标准的监管预期改进合规制度和治理架构,还是有针对性的提高系统支持能力以实现差异化的风险管理,这都需要机构积极部署行动以分阶段稳步提高反洗钱工作。

毕马威是世界领先的反洗钱和制裁合规服务的提供者。我们以公司的全球化经验、方法、技术和培训为支撑,以风险为导向为客户量身定制本地化解决方案。不管是为客户设计和实施新的管理、运营模式,还是帮助客户整改现存问题、进行系统性验证或构建反洗钱合规文化,我们多样化的项目经验和专业服务包括:

  • 反洗钱审计,反洗钱分类评级自评估:针对国内外监管要求和同业领先实践开展全面审阅,包括合规治理、制度流程搭建、机制建设、系统设置、关键流程执行等,发现问题并提出优化建议。
  • 机构洗钱风险评估:搭建详细的适用于客户自身的洗钱风险评估指标体系,包括固有风险和管控效率的评估问卷设计、风险权重的分配和风险指标的确定,协助开展评估。
  • 反洗钱体系建设、整改协助或验收:结合监管检查或内审工作中发现的问题,制定具体的整改计划,通过修改制度流程、系统改造、反洗钱数据治理等措施来提高反洗钱工作的有效性。或对整改情况验收评估。
  • 可疑交易监测模型调优、验证:对大额和可疑交易监测指标的逻辑和参数阈值进行验证,包括在设计层面和系统实施层面。或对可疑交易监测指标进行测试调优。
  • 黑名单筛查系统评估:对黑名单筛查系统的有效性进行评估,包括对名单库的管理、精准匹配和模糊匹配规则提出优化建议。
  • 反洗钱和制裁尽职调查:在公司上市/并购过程前后提供尽职调查,识别并衡量公司潜在的洗钱/制裁风险。

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