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受到严格监管和架构复杂的机构,包括那些在全球拥有庞大法人实体架构的金融机构,面临着比以往更艰巨的挑战,以了解和管理监管要求。这是由于前所未有的业务变化以及服务和运营模式的转变所导致的。

在后危机环境中,合规需求比以往更加密集和具体,来自于监管机构、投资者、交易对手和其他市场参与者的压力不断上升,这些利益相关者的审查亦日趋严格,金融机构在应对并遵循新的监管规则方面的需求不断增加。

特别是,当不同司法管辖区域内出现大量监管政策变化的情况下,具有全面性扫描(horizonscanning)的能力,以跟踪监管变动,并在整个框架内维持动态追踪和映射,这对于现有风险和合规计划至关重要。金融机构面临以下挑战:

  • 如何捕捉变化
  • 组织相应调整,并确定哪些必须予以关注,哪些必须采取行动
  • 及时将监管要求映射至相关的管理节点
  • 跟踪和捕捉监管要求对业务、流程、政策、程序和控制产生影响的线索
  • 在三道防线之间就扫描结果进行沟通。

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