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2019年11月27日

香港金融监管机构一贯致力于保护投资者,并对与投资产品销售相关的不当行为给予重点关注。香港金融管理局(金管局)曾推出多项投资者保护措施,以协助认可机构为投资者提供适当的投资、保险和强制性公积金产品。

为应对销售模式的不断更新及认可机构对科技的应用,金管局全面审查了现行的投资者保护措施,并根据当前行业惯例、不同业务模式的适用性(例如线上和线下销售)以及客户体验,对部分关键措施进行了完善与加强。

金管局于2019年9月25日发布了《关于投资、保险及强制性公积金产品的投资者保障措施》的通告(该通告),以向认可机构推行经修订的投资者保护措施要求以协助简化现行流程、改善客户体验。一些新措施也被引入以加强对一些不成熟、较弱势的客户的保障,并确保认可机构在提供产品建议时能够充分考虑客户的不同情况。金管局鼓励认可机构借此机会,全面审查其对相关监管要求的合规情况。

此简介表探讨该通告对贵机构当前业务的影响以及毕马威能如何作出协助。

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