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网上分销及投资咨询平台 – 销售合适性及信息技术法规的新焦点

网上分销及投资咨询平台 – 销售合适性及信息技术法规的新焦点

证监会《网上分销及投资咨询平台指引》–受“指引”影响的市场参与者和对当前非网上投资销售行为的影响

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一位商业人士手持平板

近年来,香港监管机构提出了一系列倡议,以协助持牌公司及银行在香港设置网上平台开展投资销售等的受规管业务,并鼓励市场抓紧科技发展带来的发展机会,尤其是网上财富管理业务。

网上平台投资销售潜在的增长引发监管机构对该领域法规的重新审视的需要,为此监管机构也一直发布有关网络销售环境下销售合适性制度及信息技术法规的守则及指引。证监会于2018年3月28日发表了有关建议的《网上分销及投资咨询平台指引》咨询总结及有关适用于复杂产品的非网上销售规定的进一步咨询(下称“指引”),于2019年4月6日生效。 该指引旨在为业界提供网上平台的设计及运营的指导,并阐明如何在网络环境中遵守相关的合适性规定。

此简介表识别出受“指引”影响的市场参与者,探讨“指引”如何影响当前的非网上投资销售行为,以及毕马威能如何作出協助。

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