毕马威资产管理系列(第13期):证券公司境外子公司的治理监督、风险合规和并表管理

2021年10月25日 15:45 - 17:00

2021年10月25日 15:45 - 17:00

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2021年10月25日 15:45 - 17:00

随着资本市场开放的持续深化,监管鼓励“引进来”和“走出去”双向并举的导向不断明确,券商拓展海外业务迎来了契机。新冠疫情下国际形式的变化,亦驱使证券公司重新思考国际化布局的战略意义和侧重点。近年来,国内证券公司积极探索跨境业务,力求将国际化打造成下一个战略周期的重要增长引擎。截至2020年底,共有35家中资证券公司设立了香港子公司。

与此同时,中国证监会不断完善针对证券公司对其子公司的管理与监督的监管要求,要求证券公司将境内外子公司纳入并表管理范畴,将子公司的风险管理和合规管理纳入统一体系,对各类风险进行穿透管理。香港子公司由于面临不同的监管要求和市场环境而成为管理难点,部分证券公司曾因对其境外子公司管控不利而受到中国证监会处罚。香港子公司本身在香港证监会的检查中过往亦有出现谴责或罚款的个案。

面对日趋严峻的监管环境,深入理解中港两地监管机构的期望并不断加强自身治理监督、风险合规管理和并表管理,已成为在港中资券商的重要课题。毕马威希望借此机会与诸位交流我们对于中港两地相关监管要求的理解、探讨证券公司香港子公司管理的常见痛点、通过真实案例解析监管审查的热门主题并分享领先的行业实践。

如有任何疑问,请联系陈佳雯(+86 21 2212 4212)或张颖贤(+852 3927 5626)。

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