Compliance PLD

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Autoridades brasileñas señalan un aumento en las exigencias de compliance en prevención de lavado de dinero.

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Autoridades brasileñas señalan un aumento en las exigencias de compliance en PLD

Autoridades brasileñas señalan un aumento en las exigencias de compliance en PLD

Los organismos reguladores brasileños han mostrado un esfuerzo continuo en la lucha contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo (PLD/FT), y esto se puede demostrar con la edición actual de nuevas normas que aumentan las obligaciones de Compliance para las empresas reguladas.

Un ejemplo de esto es que, en agosto del 2021, la Comisión de Valores Mobiliarios (CVM), entidad responsable de regular el mercado de acciones en Brasil, emitió una nueva Resolución (N 50) sobre el tema, que se aplica a todas las empresas que presten servicios de distribución, custodia, intermediación o administración de carteras, además de otras entidades que presten servicios relacionados con el mercado de valores.

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