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Surveillance des négociateurs

Surveillance des négociateurs

Surveillance des négociateurs

La surveillance est essentielle pour permettre aux cabinets de détecter les cas d'abus sur le marché et autres formes d'inconduite. Le coût de la surveillance est élevé : les gros volumes de faux positifs mobilisent beaucoup de ressources alors que peu de risques réels sont identifiés.

Le contexte de la surveillance est en évolution. Les attentes grandissantes de la part des autorités de réglementation, des clients et du public signifient que les cabinets devront continuellement améliorer leurs mécanismes de détection des risques. Les technologies émergentes et l'amélioration de la qualité des données auront un rôle clé à y jouer.

Problèmes opérationnels types

  • Dans plusieurs pays, les règlements sont fondés sur des principes, ce qui entraîne des modèles de surveillance dont la maturité varie au sein du secteur.
  • L'évaluation du risque en matière de surveillance ne prend pas en considération le degré de précision requis pour mettre en place une surveillance efficace.
  • Gros volumes de faux positifs
  • Restrictions liées aux produits des vendeurs
  • Absence de données suffisamment précises

Incidence sur les affaires

  • Processus de surveillance coûteux
  • Écarts quant aux éléments visés par la surveillance
  • Vrais positifs difficiles à détecter
  • Outil de surveillance des négociateurs
  • KPMG a puisé dans son expérience acquise auprès de clients du monde entier pour structurer et préciser cet enjeu.
  • L'outil de surveillance des négociateurs intègre les composantes clés d'une surveillance efficace. Le tout repose sur des données de référence et des données sectorielles concernant la maturité du processus de surveillance.
L'outil de surveillance des négociateurs

Avantages

L'outil de surveillance des négociateurs permet de préciser les actions requises pour transformer vos activités de surveillance.

Parmi les principaux avantages, notons les suivants :

Politique et gestion des risques

  • Évaluation du risque rigoureuse et bien documentée, afin d'aider votre entreprise à repérer les lacunes en matière de surveillance et à y remédier.
  • Cartographie linéaire entre la taxonomie des risques et les indicateurs de surveillance.

Processus et contrôles

  • Efficacité accrue de votre fonction surveillance et amélioration de la portée et de la rapidité de l'examen.
  • Diminution des faux positifs et capacité de détection des risques plus précise.

Personnel et organisation

  • Recalibrage des activités liées au personnel par rapport au cadre organisationnel.
  • Révision de la gestion du rendement, de la direction, de la culture et de l'apprentissage pour vérifier que votre personnel possède les compétences nécessaires pour travailler dans un environnement optimisé pour le succès.

Données, technologie et analyse

  • Optimisation des données internes et tierces pour améliorer la capacité de détection des risques.
  • Réglage des outils et des systèmes existants pour un rendement optimisé.
  • Ces mesures contribuent à l'amélioration des résultats de la surveillance et favorisent :
    • Une capacité de détection des risques améliorée
    • L'excellence opérationnelle en matière de surveillance
    • La croissance et la réussite

Réalisons-le.

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