Financial Services News 2022/Ausgabe 15 - Wertpapieraufsichtsrecht

ESMA veröffentlicht Call for Evidence zum Pre-Hedging

Am 29. Juli 2022 veröffentlicht die ESMA einen Call for Evidence zum Thema Pre-Hedging. Ziel ist es, den Dialog zwischen interessierten Parteien zu fördern und weitere Erkenntnisse über die Praxis des Pre-Hedging zu sammeln, die der ESMA bei der Erstellung nützlicher Leitlinien helfen könnten

RTS zur Festlegung des Inhalts von Positionsmanagementkontrollen der Handelsplätze

Im EU-Amtsblatt wurde am 26. Juli 2022 die Delegierte Verordnung (EU) 2022/1299 zur Ergänzung der MiFID durch technische Regulierungsstandards zur Festlegung des Inhalts von Positionsmanagementkontrollen der Handelsplätze veröffentlicht.

Finale Leitlinien zu den Kriterien für die Befreiung von Wertpapierfirmen von den Liquiditätsanforderungen gem IFR

Die EBA veröffentlichte am 29. Juli 2022 in Übereinstimmung mit der Investment Firms Regulation (IFR) ihre finalen Leitlinien zu den Kriterien für die Befreiung kleiner und nicht-verflochtene Wertpapierfirmen von den Liquiditätsanforderungen.

FMA-Stellungnahme zum Wertpapierfirmengesetz (WPFG)

Die FMA veröffentlichte eine Stellungnahme vom 28. Juli 2022betreffend des Begutachtungsentwurfes für ein Bundesgesetz, mit dem ein Bundesgesetz über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen (Wertpapierfirmengesetz –WPFG) erlassen wird und das AIFMG, das BWG, das FKG, das FMABG, das InvFG 2011, das BaSAG und das WAG 2018 geändert werden.

Finales Regulierungspaket zur Harmonisierung des aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozesses für Wertpapierfirmen

Die EBA veröffentlichte am 21. Juli 2022 gemeinsam mit der ESMA die finalen Leitlinien für gemeinsame Verfahren und Methoden für den aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozess (SREP) für Wertpapierfirmen. Zudem veröffentlichte die EBA finale Entwürfe technischer Regulierungsstandards (RTS) zu den Säule 2 Add-ons für Wertpapierfirmen.