ESMA veröffentlicht Bericht über Qualität der EMIR und SFTR Daten
Financial Services News
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Am 1. April 2022 veröffentlichte die ESMA die zweite Ausgabe ihres Datenqualitätsberichts. Erstmals sind in diesem Bericht neben EMIR- auch SFTR Daten enthalten. Dieser enthält eine Analyse zur Datenqualität für regulatorische und aufsichtliche Anforderungen mit dem Ergebnis, dass die koordinierten Aufsichtsmaßnahmen der ESMA und der national zuständigen Behörden (NCAs) die Datenqualität im Jahr 2021 deutlich verbessert haben.
Im Bericht konnten mehrere Voraussetzungen identifiziert werden, welche für eine Verbesserung der Datenqualität sowohl seitens der Transaktionsregister (TR) als auch der Gegenparteien verantwortlich waren. So haben TR beispielsweise für eine rechtzeitige und vollständige Übermittlung von aufsichtsrechtlichen Informationen an die Nutzer von TR-Daten gesorgt. Gegenparteien konnten hingegen ua eine Verbesserung der Datenqualität durch konsistent gemeldete Informationen erzielen, was sich auch in der Verbesserung der Reconciliation Reports widerspiegelt.
Der Bericht hebt zudem bzgl der EMIR-Datenqualität die positiven Ergebnisse der Maßnahmen der ESMA hervor, die zu einem deutlichen Rückgang der Fehlermeldungen geführt haben. Vergleichsweise zum Vorjahr, konnte die Zahl der Falschmeldungen von Bewertungen bei circa 50 % der meldepflichtigen Unternehmen, die Teil der Überprüfung waren, reduziert werden. Ferner wird festgestellt, dass die beaufsichtigten TR ihren Verpflichtungen gem EMIR weitgehend nachkommen. Die den Behörden übermittelten Daten zeigen dennoch Schwachstellen auf, sodass TRs ihre Bemühungen weiterhin verstärken müssen.
Da SFTR erstmals Teil dieses Berichts war, lag der Fokus der Analyse auf grundlegenden Aspekten der übermittelten Meldungen, ua die rechtzeitige Übermittlung und die Ablehnungsquoten. Demnach sind 10 % der SFTs verspätet gemeldet worden und lediglich 2 % aller gemeldeten Transaktionen wurden abgelehnt. Das SFTR-Meldesystem zeigt ferner bei allen Parametern der Datenqualität vergleichbare Ergebnisse wie EMIR.
Weitere Informationen finden Sie in der ESMA Publikation.
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