Financial Services News 2021/Ausgabe 9 - Wertpapieraufsicht & Kapitalmärkte

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Wertpapieraufsichtsrecht

MiFID II / MiFIR / WAG 2018

ESMA veröffentlicht Ergebnisse der Common Supervisory Action (CSA) 2020 zu den Eignungsanforderungen von MiFID II

Die ESMA hat am 21. Juli 2021 die Ergebnisse der Common Supervisory Action (CSA) 2020 zu den Eignungsanforderungen von MiFID II veröffentlicht und weist im Zuge dessen auf die Verbesserungsbedürftigen Bereiche bei der Einhaltung der MiFID II Eignungsanforderungen hin.

Prospekt-Verordnung

ESMA verzeichnet einen geringfügigen Rückgang der EEA-Prospektgenehmigungen im Jahr 2020

Am 20. Juli 2021 veröffentlichte die ESMA einen Jahresbericht zu Prospektaktivitäten und Sanktionen für 2020.

Marktmissbrauch / BörseG

ESMA-Konsultation der MAR-Leitlinien zur verzögerten Offenlegung von Insiderinformationen

Die ESMA hat am 15. Juli 2021 ein Konsultationspapier zur Überarbeitung ihrer Leitlinien für die verzögerte Offenlegung von Insider-Informationen im Rahmen der Marktmissbrauchsverordnung (MAR) in Bezug auf deren Interaktion mit der Aufsicht vorgelegt.

EMIR

ESMA startet Konsultation zu Leitlinien zur Berichterstattung gemäß EMIR

Die ESMA hat am 13. Juli 2021 eine Konsultation zu ihrem Leitlinienentwurf für das Derivate Reporting gem EMIR gestartet.

Benchmark-Verordnung

Neue delegierte Verordnungen ergänzend zur Benchmark-VO veröffentlicht

Im Amtsblatt der EU wurden am 13. August 2021 fünf neue delegierte Verordnungen ergänzend zur Benchmark-VO (EU) 2016/1011 veröffentlicht.

CSDR / CCP

ESMA veröffentlicht dritten Bericht zur CSDR-Implementierung

Die ESMA hat am 16. Juli 2021 ihren CSDR-Bericht zur Erbringung von bankähnlichen Nebendienstleistungen durch Zentralverwahrer (CSDs) veröffentlicht.

Weitere Neuheiten im Bereich Wertpapieraufsicht & Kapitalmärkte

EZB und US-Börsenaufsichtsbehörde unterzeichnen Absichtserklärung über wertpapierbasierte Swap-Unternehmen

Die EZB und die US-amerikanische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (SEC) haben am 16. August 2021 eine Absichtserklärung unterzeichnet, um die Registrierung der von der EZB beaufsichtigten Unternehmen als Wertpapier-Swap-Händler oder wichtige Teilnehmer daran in der US vorzubereiten.

FMA Rundschreiben betreffend die organisatorischen Anforderungen des WAG 2018 und DelVO (EU) 2017/565

Am 7. Juli 2021 veröffentlichte die FMA das adaptierte Rundschreiben betreffend die organisatorischen Anforderungen des WAG 2018 und der DelVO (EU) 2017/565.

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