ESMA berät EU-Kommission zur Anwendung von Sanktionen unter MIFID II/MIFIR

Am 29. März 2021 veröffentlichte die ESMA eine Empfehlung an die EU-Kommission zur Anwendung von verwaltungsrechtlichen und strafrechtlichen Sanktionen unter MiFID II/MiFIR.

Die fachliche Empfehlung adressiert die Anwendung von verwaltungsrechtlichen und strafrechtlichen Sanktionen und insbesondere die Notwendigkeit, Verwaltungssanktionen die für Verstöße gegen MiFID II/MiFIR-Anforderungen vorgesehenen sind, weiter zu harmonisieren.

Die Empfehlung der ESMA enthält Vorschläge zur:

• Änderung der MIFID II-Anforderungen für die zuständigen nationalen Behörden (NCAs) zur Informationsoffenlegung und -meldung zu Sanktionen und Maßnahmen;
• Änderung der MIFID II-Anforderung für NCAs, zur Zusammenarbeit mit den Justizbehörden, um Informationen über strafrechtliche Sanktionen zu sammeln;
• Aufnahme von Abwicklungsbefugnissen zu den Sanktionen und Maßnahmen der NCAs der Mitgliedstaaten, um die Effizienz ihrer Durchsetzungsverfahren zu erhöhen; und
• Anpassung der aktuellen Anforderungen zu MiFID II-Vorsorgemaßnahmen.

Alle weiteren Informationen finden Sie unter folgendem Link: ESMA News

Mag. Magdalena Ortner-Wolf

KPMG Austria