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ESMA veröffentlicht zweiten Jahresbericht zu Waivern und Deferrals für Nicht-Eigenkapitalinstrumente

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Die ESMA veröffentlichte am 24. Februar 2021 ihren zweiten Jahresbericht zu Waivers und Deferrals für Nicht-Eigenkapitalinstrumente unter MiFIR.

Dieser Bericht enthält eine Analyse der Waiver für Nicht-Eigenkapitalinstrumente, zu denen die ESMA im Zeitraum vom 1. Januar bis 31. Dezember 2019 eine Stellungnahme an die NCAs abgegeben hat.

Die wichtigsten Erkenntnisse daraus sind:

  • 80% der Anträge betrafen den illiquid Waiver (27%), den LIS Waiver (24%), den OMF Waiver (18%) sowie den SSTI Waiver (11%);
  • die bewerteten Non-Equity-Waivers bezogen sich auf eine Vielzahl von Nicht-Eigenkapitalinstrumente, aber hauptsächlich auf Anleihen (19%), Zinsderivate und Aktienderivate (jeweils 13%);
  • für die Nachhandelstransparenz werden üblicherweise Deferrals für LIS-Transaktionen an Handelsplätzen genutzt für die verschiedenen Arten von Nicht-Eigenkapitalinstrumenten; und
  • für Vorhandelstransparenz Waivers, haben die Niederlande 2019 die meisten Waiver Meldungen eingereicht. Dies widerspiegelt die Gründung von Tochtergesellschaften durch Handelsplätze, die im Vereinigten Königreich tätig sind, als Konsequenz des Brexits.

Während der erste Bericht im Oktober 2019 veröffentlicht wurde und sowohl Eigenkapital- als auch Nicht-Eigenkapital-Instrumente umfasste, hat die ESMA aufgrund des Covid-19-Ausbruchs und der Brexit-Entwicklungen die Veröffentlichung des Berichts für 2019 verschoben und in zwei Berichte aufgeteilt: den Bericht zu Nicht-Eigenkapitalinstrumenten und den endgültigen Bericht über die Anwendung von Ausnahmen und Aufschüben für Eigenkapital- und eigenkapitalähnliche Instrumente, der Anfang Februar 2021 veröffentlicht wurde.

Alle weiteren Informationen finden Sie unter den folgenden Links: ESMA News - 24. Februar 2021 & ESMA News - 02. Februar 2021

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