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Anforderungen an die Compliance Funktion

Compliance Funktion

Die ESMA konsultiert zu MiFID II Anforderungen an die Compliance Funktion

Magdalena Ortner-Wolf

Senior Manager, Advisory

KPMG Austria

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Am 15. Juli 2019 veröffentlichte die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) das Konsultationspapier „Guidelines on certain aspects of the MiFID II compliance function requirements“. ESMA als Aufsichtsbehörde für den europäischen Wertpapiermarkt konsultiert zum Leitlinienentwurf hinsichtlich einiger Aspekte der Compliance Funktion gemäß MiFID II.

Da die Compliance-Funktion eine immer wichtiger werdende Funktion in Unternehmen ist, die für die Identifizierung, Bewertung, Überwachung und Berichterstattung des Compliance-Risikos der Unternehmen verantwortlich ist, sind Leitlinien zur Erfüllung der Anforderungen notwendig. Die ESMA erarbeitet nun neue Leitlinien zur Erfüllung der Anforderungen an die Compliance Funktion durch MiFID II.

Ziel dieses Richtlinienentwurfs ist es, die Klarheit zu verbessern und die Konvergenz bei der Umsetzung bestimmter Aspekte der neuen MiFID II-Compliance-Funktionsanforderungen zu fördern, außerdem sollen sie die bestehenden ESMA-Leitlinien zum selben Thema, aus dem Jahr 2012 ersetzen.

Die wesentlichen Inhalte bestehen aus 12 Guidelines. Diese unterteilen sich zum Beispiel in das Compliance Risiko Assessment, die Überwachungspflichten der Compliance-Funktion, den Fähigkeiten, Kenntnisse, Fachkenntnisse und Befugnisse der Compliance-Funktion, der Verhältnismäßigkeit im Hinblick auf die Wirksamkeit der Compliance-Funktion, sowie der Überprüfung der Compliance-Funktion durch die zuständigen Behörden.

Die Konsultation läuft bis zum 15. Oktober 2019.

Die Antworten auf dieses Konsultationspapier wird die ESMA im vierten Quartal 2019 / im ersten Quartal 2020 prüfen und voraussichtlich im zweiten Quartal 2020 einen Abschlussbericht und endgültige Leitlinien veröffentlichen.

ESMA Consultation Paper

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