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Financial Services News 2018/11 - Compliance

Compliance

Financial Services News mit Schwerpunkt Compliance

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ESMA aktualisiert mit Fragen und Antworten zur MiFID II und zur MiFIR

Q&As Investor Protection

Die ESMA aktualisiert ihre Fragen und Antworten zu MiFID II und MiFIR

Q&As zu Marktstrukturen

ESMA veröffentlicht aktualisierte Fragen- und Antworten zu MiFID II und zur MiFIR in Bezug auf Marktstrukturthemen

Q&As zu Transparenzthemen

ESMA veröffentlicht aktualisierte Fragen- und Antworten zu MiFID II und zur MiFIR in Bezug auf Transparenzthemen

Neues Rundschreiben der FMA zum Thema individuelle "Portfolioverwaltung gemäß WAG 2018"

Die FMA veröffentlichte am 29.10.2018 ihr Rundschreiben zur "Konkretisierung der Anforderungen an interne Kontrollmechanismen zur Überwachung der Systeme und Verfahren zur Erfüllung der Berichtspflichten im Rahmen der Portfolioverwaltung gemäß WAG 2018", welches ab 01.01.2019 zu berücksichtigen ist.

Börserechtliche Themen / Marktmissbrauch

Q&As zur Marktmissbrauchsrichtlinie

Die ESMA ihre aktualisiert Q&As zur Umsetzung der Marktmissbrauchsrichtlinie

PRIIPs

Informationsanforderungen PRIIPs

Europäische Aufsichtsbehörden weisen auf Notwendigkeit zur Änderung des Key Information Documents für PRIIPs hin

Geldwäsche und Sanktionen

Länderindex zur Geldwäsche

Basel Institute of Governance veröffentlicht Länderindex zu Geldwäsche-Risiken

Neue Richtlinie zu AML

EU verabschiedet schärfere Vorschriften gegen Geldwäsche

AML-Empfehlungen zu virtuellen Währungen

FATF aktualisiert ihre Empfehlungen zur Geldwäschebekämpfung im Hinblick auf Vorschriften zu virtuellen Währungen

Weitere Neuheiten im Bereich Compliance

ESMA Arbeitsprogramm

Die ESMA veröffentlicht Arbeitsprogramm für das Jahr 2019

ESMA Vertriebsbeschränkungen

ESMA verlängert Vertriebseinschränkungen für binäre Optionen und Differenzkontrakte (CFD). FMA ersucht Anleger, ihr zu melden, wenn solche Produkte angeboten werden.

ESMA gibt Prüfungsschwerpunkte für 2019 bekannt

Die europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (European Securities and Markets Authority, ESMA) hat am 26. Oktober 2018 die gemeinsamen europäischen Prüfungsschwerpunkte (European common enforcement priorities for 2018 annual financial reports) veröffentlicht.

Financial Services News November 2018

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